[单选题]

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。

A.证券投资咨询

B.证券自营

C.投资银行

D.证券资产管理

参考答案与解析:

相关试题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业

[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()A . 正确B . 错误

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  • 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

    [多选题] 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。A . 应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理B . 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益C . 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D . 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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  • 下列关于证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有(  )。<br />Ⅰ.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序.

    [单选题]下列关于证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访

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  • 对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是(  )。

    [单选题]对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是(  )。A.各地证券业协会B.上海.深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.

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  • 对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

    [单选题]对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。A.各地证券业协会B.上海.深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国

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  • 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是(  )。

    [单选题]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是(  )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.

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  • 下列关于证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。<br />Ⅰ.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序.内容

    [单选题]下列关于证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制

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  • 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访程序,内容和要求,并(  )。

    [单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访程序,内容和要求,并(  )。A.指定专门人员独立实施B.

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  • 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

    [单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。A.证券公司.证券投资咨询机构从事证

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  • 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

    [单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证

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  • 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。