当前位置： 找题吧 >  证券从业资格 证券市场基本法律法规
[单选题]

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是(　　)。

A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

参考答案与解析：

相关试题

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

[单选题]甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。A.甲证券

  • 查看答案

    • 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　　）。

    [多选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　　）。A.重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线B.相关部门

  • 查看答案

    • 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　　）。

    [多选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　　）。A.重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线B.相关部门

  • 查看答案

    • 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则是（　　）。

    [B单选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则是（　　）。A.健全B.合理C.制衡D.独立

  • 查看答案

    • 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。A.健全B.合理C.制衡D.独立

  • 查看答案

    • 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。

    [多选题]证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。A.健全性B.制衡性C.合理性D.独立性

  • 查看答案

    • 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。

    [多选题]证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。A.健全性B.有效性C.合理性D.及时性E.制衡性

  • 查看答案

    • 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素是（　　）。

    [B单选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素是（　　）。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与

  • 查看答案

    • 证券公司内部控制的目标有（）。

    [多选题] 证券公司内部控制的目标有（）。A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B . 防范经营风险和道德风险C . 保证客户及证券公司资产的最低获利水平D . 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

  • 查看答案

    • 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素有（　　）。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评

  • 查看答案

    • 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是(　　)。