A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的
[单选题]《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。A.防微杜渐B.谨慎防控C.审慎经
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[主观题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责()。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司( )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中,正确的是( )。A.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券