证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

[单选题]证件投资咨询人员违反(　　)的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨

[单选题]证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（　）。Ⅰ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.

[单选题]证券经营机构有()行为的，视情节轻重，单处或并处警告.没收非法所得.5万元以上50万元以下罚款.暂停自营业务半年至1年.取消自营业务资格，并在两年内不

[单选题]证券经营机构有()行为的，视情节轻重，单处或并处警告.没收非法所得.5万元以上50万元以下罚款.暂停自营业务半年至1年.取消自营业务资格，并在两年内不

[单选题]证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ．取得证券从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人A.Ⅰ

[单选题]申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（　　）。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名

[单选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨

[多选题]任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100

[多选题]任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100

[单选题]中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法