A.《证券法》规定经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务
B.经纪类证券公司可以挪用客户的交易结算资金和证券,可以将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物
C.经纪类证券公司不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D.经纪类证券公司可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
[多选题]下列关于经济类证券公司说法正确的有( )。A.《证券法》规定经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务B.经纪类证券公司可以挪用客户的交易结算资金和证
[多选题]下列关于综合类证券公司说法不正确的有( )。A.客户交易结算资金和其证券自营资金不必分开办理B.客户交易结算资金和其证券自营资金必须分开办理C.综合
[多选题] 下列关于证券公司的说法正确的有()。A . 必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立B . 是证券市场投融资服务的提供者C . 是证券市场重要的机构投资者D . 在美国俗称为商人银行
[单选题]下列关于证券公司的说法中正确的有( )。A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
[多选题]下列关于证券公司独立董事说法正确的有( )。A.独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同,任期届满,不可以连选连任B.独立董事在任期届满前可以提
[多选题]关于证券公司经纪业务,下列说法正确的有( )。A.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险
[多选题]关于证券公司客户资产,下列说法正确的有( )。A.客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立
[多选题]下列关于证券公司独立董事说法正确的有( )。A.独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同,任期届满,不可以连选连任B.独立董事在任期届满前可以提
[多选题]关于证券公司自营业务,下列说法正确的有( )A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任B.建
[多选题]下列关于证券公司自营业务说法正确的有( )。A.自营业务必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金B.允