[单选题]

下列关于证券公司分公司的说法,正确的是(  )。

A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务

B.分公司可以直接经营证券营业部的业务

C.证券公司设立分公司,不必中国证监会批准,但是应当备案

D.申请设立分公司的证券公司,应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

参考答案与解析:

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按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的

[判断题] 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中,正确的是()

    [单选题]证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中,正确的是()A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E.,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。

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  • 公司可以设立分公司,关于分公司下列说法正确的是()。

    [单选题]公司可以设立分公司,关于分公司下列说法正确的是()。A.分公司具有企业法人资格B.分公司不具有企业法人资格C.分公司的资产在1000万元以上的具有法人

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  • 关于关于证券公司的行为,下列说法正确的是(  )。

    [多选题]关于关于证券公司的行为,下列说法正确的是(  )。A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,

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  • 下列关于证券公司的说法正确的有()。

    [多选题] 下列关于证券公司的说法正确的有()。A . 必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立B . 是证券市场投融资服务的提供者C . 是证券市场重要的机构投资者D . 在美国俗称为商人银行

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,正确的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,正确的有(  )。A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其

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  • 关于证券公司的说法正确的是()。

    [不定项选择] 关于证券公司的说法正确的是()。A .在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B .证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C .在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D .美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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  • 根据《外资参股证券公司设立规则》,下列关于外资参股证券公司的说法中,正确的是(  )。

    [B单选题]根据《外资参股证券公司设立规则》,下列关于外资参股证券公司的说法中,正确的是(  )。A.外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证

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  • 下列关于证券公司的说法中正确的有( )。

    [单选题]下列关于证券公司的说法中正确的有( )。A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准

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  • 关于证券公司自营业务,下列说法正确的是(  )。

    [多选题]关于证券公司自营业务,下列说法正确的是(  )。A.“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误

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  • 下列关于证券公司分公司的说法,正确的是(  )。