当前位置： 找题吧 >  证券管理类 证券公司合规管理人员胜任能力测试
[B单选题]

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司组织机构的说法，正确的是（　　）。

A.独立董事可担任董事会外的职务，但不得存在可能妨碍其做出独立判断的关系

B.证券公司经营两种以上业务的，其董事会应设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权

C.董事会秘书为证券公司高级管理人员

D.合规负责人由董事会决定聘任，可以在证券公司兼任独立董事

参考答案与解析：

相关试题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司设立与变更的说法，正确的是（　　）。

[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司设立与变更的说法，正确的是（　　）。A.证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权B.证券

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以

    [判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A . 正确B . 错误

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，正确的是（　　）。

    [B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，正确的是（　　）。A.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。A.减少注册资本B.合并、分立，设立、

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。A.减少注册资本B.合并、分立，设立、

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司客户信息查询、客户服务说法，错误的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司客户信息查询、客户服务说法，错误的有（　　）。A.证券公司与客户签订证券交易委托合同，该合同的必备条款由中

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（  ）

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（  ）A.国家工商行政管理机构B.沪深证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（　　）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（　　）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部

  • 查看答案

    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司组织机构的说法，正确的是（　　）。