A.业务实施方案与可行性研究报告
B.业务预期收益评估报告
C.公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告
D.法律意见书
[多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加的业务属于创新业务的,除提交一般申请材料外,还应当提交( )。A.业务实施方案与可行性研究报告
[多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。A.股东(大)会关于变更业务范围的决议B.与申请增
[B单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。A.股东(大)会关于变更业务范围的决议B.与申请
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类,应当符合的审慎性要求不包括( )。A.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类,应当符合的审慎性要求不包括( )。A.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申
[B单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求是( )。A.现有业务经营管理状况良好B.最近1年各项风险控制指标持
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定,( )依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定,( )依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国
[B单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,关于证券公司经营证券业务的说法正确的是( )。A.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项
[判断题] 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()A . 正确B . 错误