当前位置： 找题吧 >  证券管理类 证券公司合规管理人员胜任能力测试
[B单选题]

根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于禁止参与处置证券公司风险工作情形的是（　　）。

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年

C.与被处置证券公司处置事项有利害关系

D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患

参考答案与解析：

相关试题

根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有（　　）。

[B单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有（　　）。A.处于证券市场禁入期B.曾因严重违法行为受到行

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

    [单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。A.证券风险防控机构B.国务院证券监督管理机构C.证券

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（　　）。A.股东、债权人B.实际控制人C.与被处置证券公司有

  • 查看答案

    • 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

    [单选题]《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。A．罚款停业B．托管、监管C．行政重组D．撤销

  • 查看答案

    • 依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（　　）应当采取有效措施维护社会稳定。

    [单选题]依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（　　）应当采取有效措施维护社会稳定。A.中国证监会B.有关地方的省证监局C.有关地方人民

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是（　　）。

    [单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是（　　）。A.证券公司经停业整顿、托管

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.需要动用

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.需要动用

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（　　）或者其他方式。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（　　）或者其他方式。A.注资B.债务重组C.资产重组、合并D.股权重组

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

    [主观题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

  • 查看答案

    • 根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于禁止参与处置证券公司风险工作情形的是（　　）。