[多选题]

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司所建名单制度的说法正确的有(  )。

A.证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触前,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单

B.证券公司担任首次公开发行股票项目的保荐机构,在该信息公开之日,应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单

C.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,应当将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除

参考答案与解析:

相关试题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于证券公司信息隔离制度的说法中,正确的是(  )。

[B单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于证券公司信息隔离制度的说法中,正确的是(  )。A.证券公司发现内幕信息泄露的,应当视具体情况立即采取将

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  • 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理的规定,下列说法正确的有(  )。

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  • 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。A.与公司工作人员签署保密文

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    [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。A.与公司工作人员签署保密文

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  • 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负(  )责任。

    [单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负(  )责任。A.最终B.首要C.全部D.临

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