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[B单选题]

证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（　　）任职条件。

A.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

B.从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试

C.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上

参考答案与解析：

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证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（　　）任职条件。

[多选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（　　）任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管

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    • 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（　　）决定。

    [单选题]证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（　　）决定。A.监事会B.总经理C.股东（大）会D.董事会

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    • 下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　　）。

    [B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　　）。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东（大）会负责C.合规负责人不得兼任与合规管

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    • 下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　　）。

    [B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　　）。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东（大）会负责C.合规负责人不得兼任与合规管

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    • 证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。

    [单选题]证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会

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    • 证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。

    [单选题]证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会

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    • 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。

    [B单选题]合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。A.总经理B.执行董事C.董事长或经营管理主要负责人D.高级管理人员

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    • 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。

    [单选题]合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。A.总经理B.执行董事C.董事长或经营管理主要负责人D.高级管理人员

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    • 以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。

    [多选题]以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。A.证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下

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    • 以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。

    [多选题]以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。A.证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下

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    • 证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（　　）任职条件。