[B单选题]

根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有(  )。

A.挪用客户资产并且不能自行弥补

B.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

C.治理混乱,管理失控

D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

参考答案与解析:

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根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管、接管的情形包括(  )。

[多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管、接管的情形包括(  )。A.治理混乱,管理失控B.

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  • 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照

    [单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.24

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有(  )。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有(  )。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.需要动用

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有(  )。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有(  )。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.需要动用

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中,属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是(  )。

    [单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中,属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是(  )。A.证券公司经停业整顿、托管

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构撤销证券公司,撤销决定应当予以公告,撤销决定自(  )生效。

    [单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构撤销证券公司,撤销决定应当予以公告,撤销决定自(  )生效。A.决定作出之日B.公告之时C.

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备(  )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。

    [B单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备(  )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A.财务信息真实、完整

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备(  )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。

    [多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备(  )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A.财务信息真实、完整B

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  • 根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有( )

    [单选题]根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有( )。A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券持有人名册登记C.证券承销与保荐D.接受客户的全权委托

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  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形是(  )。

    [B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形是(  )。A

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  • 根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有(  )。