[B单选题]

下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有(  )。

A.合规负责人由董事担任

B.合规负责人向股东(大)会负责

C.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

D.合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门

参考答案与解析:

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下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有(  )。

[B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有(  )。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东(大)会负责C.合规负责人不得兼任与合规管

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  • 证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列(  )任职条件。

    [多选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列(  )任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管

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  • 证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列(  )任职条件。

    [B单选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列(  )任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规

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  • 下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查

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  • 以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中,正确的是(  )。

    [B单选题]以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中,正确的是(  )。A.合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管

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  • 以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中,正确的是(  )。

    [B单选题]以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中,正确的是(  )。A.合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管

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  • 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。<br />Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查<br />Ⅱ.独立董事可担任合规负责人&

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

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  • 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交(  )决定。

    [单选题]证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交(  )决定。A.监事会B.总经理C.股东(大)会D.董事会

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  • 以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是(  )。

    [多选题]以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是(  )。A.证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下

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  • 以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是(  )。

    [多选题]以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是(  )。A.证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下

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  • 下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有(  )。