A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.专业人员质量
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。A.财务状况B.内部控制制度C.合规制度D.专业人员质量
[单选题]《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况.内部控制制度.合规制度和( )相适应。A.人力资源状况B.技术条件
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制( ),按月寄送客户。A.计账单B.账目表C.记账单
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司设立与变更的说法,正确的是( )。A.证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权B.证券
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的信息有( )。A.公司全体职工的薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债情况C.经
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的信息有( )。A.公司全体职工的薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债情况C.经
[单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金
[单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。A.证券发行交易情况B.证券市