A.证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.证券经纪人应当具有证券从业资格
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司设立与变更的说法,正确的是( )。A.证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权B.证券
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司组织机构的说法,正确的是( )。A.独立董事可担任董事会外的职务,但不得存在可能妨碍其做出独立
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司客户信息查询、客户服务说法,错误的有( )。A.证券公司与客户签订证券交易委托合同,该合同的必备条款由中
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司合规负责人的说法中,不正确的有( )。A.合规负责人是证券公司的高级管理人员,由股东会决定聘任B
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中,正确的是( )。A.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的信息有( )。A.公司全体职工的薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债情况C.经
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的信息有( )。A.公司全体职工的薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债情况C.经
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部