A.证券评级机构是否持续符合证券评级业务许可的资质条件、评级业务活动的合规情况
B.违法违规行为的发现及整改情况
C.合规负责人和其他合规管理人员履职情况
D.可能面临的重大合规风险及应对措施
[多选题]证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括( )。A.证券评级机构是否持续符合证券评级业务许可的资质条件、评级业务活
[单选题]证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1个月B.3个月C.半年D.1年
[单选题]证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1个月B.3个月C.半年D.1年
[单选题]证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1个月B.3个月C.半年D.1年
[单选题]证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负
[单选题]证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合
[单选题]从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1年B.半年C.周D.月
[单选题]从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周
[单选题]从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.2年B.一年C.半年D.3年
[单选题]从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[2016年7月真题]A.一年B.半年C.周D.月