A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
B.证券公司从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务,投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担
C.证券公司不得向客户做出保证其取得最低收益的承诺
D.证券公司不得使用客户资产进行不必要的证券交易
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制( ),按月寄送客户。A.计账单B.账目表C.记账单
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中,正确的是( )。A.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[单选题]《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》,下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有( )。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务.融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。Ⅰ.证券投资经验Ⅱ.
[单选题]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。A . 交易所会员大会B . 交易所理事会C . 中国证监会D . 交易所董事会
[单选题]证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证