[单选题]

下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是(  )。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本收到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例收到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

参考答案与解析:

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下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

[单选题]下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。A . 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B . 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C . 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D . 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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    [单选题]以下( )属于资产管理业务的管理风险.A.与客户签订受托投资协议不规范B.操作人员违反协议约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误

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    [单选题]资产管理业务的管理风险有( ).A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准,投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷

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    [单选题]专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是()A . 是否建立贷款尽职调查机制B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形C . 合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查

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    [单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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  • 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).

    [单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托c.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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  • 下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是(  )。