A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本收到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例收到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单选题]下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。A . 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B . 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C . 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D . 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
[单选题]以下( )属于资产管理业务的管理风险.A.与客户签订受托投资协议不规范B.操作人员违反协议约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
[多选题] 以下()属于资产管理业务的管理风险。A . 与客户签订受托投资协议不规范B . 操作人员违反协议约定买卖证券C . 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D . 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
[单选题]信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下不属于贷中的法律风险控制要求的是()A . 借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立,并保障担保有效B . 在最高额担保的借款中,主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额C . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查D . 主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内
[单选题]资产管理业务的管理风险有( ).A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准,投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷
[多选题]下列风险中属于管理风险的是()。A.合同条款错误B.投标策略错误C.业主不能及时支付工程款D.汇率调整E.承包商在施工中有欺诈行为
[单选题]专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是()A . 合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效B . 是否建立贷款到期定期催收机制C . 是否对逾期还款进行催收,保障诉讼时效D . 是否遗留依据法律规定可以追加的被告
[单选题]专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是()A . 是否建立贷款尽职调查机制B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形C . 合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
[单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托c.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券