[多选题]

有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人(  )。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

参考答案与解析:

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()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。

[单选题]()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾2年B.净资产低于实收资本的50%C

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  • ()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。

    [单选题]()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年B.净资产低于实收资本的50%C

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  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括(  )。A.不能到期清偿债务B.净资产低

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  • 净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。

    [单选题]净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。A.65%B.55%C.50%D.70%

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  • 根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有( )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有( )。A.非故意犯罪B.因故意犯罪被判处刑罚的C.刑罚执行完

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  • (  )不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

    [多选题](  )不得成为证券公司持股5%及以上的股东。A.申请前三年内因重大违法.违规经营而受到处罚的B.累计亏损达到注册资本百分之五十的C.资不抵债或不能清

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  • (  )不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

    [多选题](  )不得成为证券公司持股5%及以上的股东。A.申请前三年内因重大违法.违规经营而受到处罚的B.累计亏损达到注册资本百分之五十的C.资不抵债或不能清

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  • 按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的()%,或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。<br />①20&

    [单选题]按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的()%,或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的

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  • 根据《证券公司治理准则》,证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司(  )以上股权的股东变更实际控制人的特定情形,应当在5个工作日内通知证券公司。

    [单选题]根据《证券公司治理准则》,证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司(  )以上股权的股东变更实际控制人的特定情形,应当在5个工作日内通知证券公司。A

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  • 任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司()以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

    [单选题]任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司()以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

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  • 有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人(  )。