A.挪用客户资产
B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
D.将资产管理业务与其他业务混合操作
E.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益
[多选题]证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为( )。A.挪用客户资产B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益C.以获取佣金或者其他利益
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。A . 为单一客户办理定向资产管理业务B . 将客户资产管理业务与其他业务混合操作C . 为多个客户办理集合资产管理业务D . 为客户实现委托资产收益的最大化
[多选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关
[单选题]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[单选题]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列()行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易
[B单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列()行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交
[单选题]下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则中,说法正确的有( )。Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务Ⅱ.证券公司应按资产管理合同
[判断题] 证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()A . 正确B . 错误
[多选题]证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。A.代客户接收交易密码B.向客户提示风险C.代客户交存保证金D.利用客户交易编码进行期货交