[多选题]

证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件(  )。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

E.最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

参考答案与解析:

相关试题

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。

[多选题] 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。A . 综合类证券公司B . 净资本不低于人民币2亿元C . 净资本不低于人民币5亿元D . 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。

    [单选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。A . 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B . 净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

    [多选题] 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。A . 业务人员具有证券从业资格B . 业务人员具有硕士以上的学位C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件

    [多选题] 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()。A . 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B . 具有不低于人民币5亿元的净资本C . 资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

  • 查看答案
  • 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。

    [单选题]证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。A . 2亿元B . 5亿元C . 3亿元D . 5000万元

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为(  )。

    [多选题]证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为(  )。A.挪用客户资产B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.以欺诈手段或者其他不正

  • 查看答案
  • 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。

    [单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • 查看答案
  • 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为(  )。

    [多选题]证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为(  )。A.挪用客户资产B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益C.以获取佣金或者其他利益

  • 查看答案
  • 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( ).

    [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( ).A.有20家以上营业部,并且布局合理B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

  • 查看答案
  • 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求(  )。

    [多选题]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求(  )。A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件(  )。