[单选题]

以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为?(  )

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录

B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

参考答案与解析:

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    [多选题]下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有其他利害关系

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    [单选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是(  )。A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易

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    [多选题] 按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。A . 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B . 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C . 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖D . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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    [单选题]证券公司从事证券经纪业务可以()。A . 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B . 提供虚假、误导性信息C . 采取不正当竞争手段开展业务D . 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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