[多选题]

下列关于合规报告的说法,正确的有(  )。

A.证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告;每年4月30日前报送上一年的年度合规报告

B.证券公司的董事,高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实准确完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由

C.合规报告应当由公司董事会通过

D.合规报告包括以下内容公司合规管理的基本情况;合规总监履行职责情况;公司违法违规行为.合规风险的发现及整改情况等内容

参考答案与解析:

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下列关于合规风险说法,正确的有(  )。

[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有(  )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险

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    [单选题]关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A . 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B . 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C . 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D . 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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    [多选题]下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度.有效的合规问责制度.诚信举报

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    [单选题]下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A . 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C . 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D . 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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  • 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。

    [多选题] 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A . 法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B . 合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C . 法律风险侧重于民事责任的承担D . 法律风险和合规风险不会同时发生

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  • 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有(  )。

    [多选题]下列关于法律风险与合规风险说法正确的有(  )。A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B.合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C.法律风险侧重于民

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    [多选题] 下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是()A . 初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B . 农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C . 内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础D . 目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告

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