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[多选题]

证券公司经纪业务的禁止性规定包括（　　）。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物

B.不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托

C.可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

参考答案与解析：

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以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（　　）

[单选题]以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（　　）A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实

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    • 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（　　）

    [单选题]以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（　　）A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实

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    • 下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。

    [多选题]下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有其他利害关系

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    • 证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。

    [单选题]证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。A．为客户分立证券和资金账户B．接受客户证券买卖的全权委托C．为客户咨询证券类种D．将客户的委托记录按规定保存

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    • 证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。

    [单选题]证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。A．为客户分立证券和资金账户B．接受客户证券买卖的全权委托C．为客户咨询证券类种D．将客户的委托记录按规定保存

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    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以

    [判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A . 正确B . 错误

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    • 根据《证券公司监督管理条例》，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定

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    • 证券公司从事证券经纪业务可以（）。

    [单选题]证券公司从事证券经纪业务可以（）。A . 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B . 提供虚假、误导性信息C . 采取不正当竞争手段开展业务D . 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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    • 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

    [多选题] 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A . 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B . 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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    • 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券自营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于（　　）。

    [单选题]某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券自营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于（　　）。A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元.

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    • 证券公司经纪业务的禁止性规定包括（　　）。