A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.由上市或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
D.将自营业务与经纪业务混合操作
E.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
[多选题] 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A . 不接受、不配合中国证监会的检查、调查B . 不按规定上报自营业务资料和情况报告C . 将自营业务与经纪业务混合操作D . 违反规定委托他人代为买卖证券
[单选题]下列各项中,()是行政处罚的形式。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.行政拘留
[主观题]税收优先于所有罚款、没收非法所得。( )此题为判断题(对,错)。
[多选题]期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A.违反规定收取保证金的B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的C.未执
[多选题]期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A.违反规定收取保证金的B.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的C.未执行当
[多选题]期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告.没收违法所得,并处罚款。A.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的B.违反规定收取保证金的C.未执行当
[判断题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()A . 正确B . 错误
[单选题]下列除了哪种情况,凡违反麻醉药品法规定,有下列行为之一者,可由当地卫生行政部门没收全部麻醉药品和非法收入,并视情节轻重给予非法所得金额5~10倍的罚款
[多选题]期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A.未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户持仓报告制度的B.违反规定收取保