A.证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案
B.证券公司应制定标准化的开户文本格式,制定统一的开户程序,要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性,关注客户资金来源的合法性
C.证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险,制定操作程序和具体控制措施
D.证券公司只须定期对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查,加强交易信息与财务信息、清算信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法正确的有( )。A.证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司独立运作的基本要求是( )。A.证券公司应建立健全证券公司治理结构B.证券公司监督职能由监事会独立行使,防范
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是()。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易