当前位置： 找题吧 >  证券管理类 证券评级业务高级管理人员资质测试
[B单选题]

依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于证券公司经营证券业务的说法正确的是（　　）。

A.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格

B.证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

C.证券公司经营的创新业务，应当与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式

D.受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，可以经营相同的业务

参考答案与解析：

相关试题

依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服

[判断题] 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）A . 正确B . 错误

  • 查看答案

    • 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求是（　　）。

    [B单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求是（　　）。A.现有业务经营管理状况良好B.最近1年各项风险控制指标持

  • 查看答案

    • 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（　　）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。

    [单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（　　）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国

  • 查看答案

    • 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（　　）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。

    [单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（　　）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国

  • 查看答案

    • 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（　　）。

    [多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（　　）。A.股东（大）会关于变更业务范围的决议B.与申请增

  • 查看答案

    • 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（　　）。

    [B单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（　　）。A.股东（大）会关于变更业务范围的决议B.与申请

  • 查看答案

    • 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（　　）。

    [单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（　　）。A.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申

  • 查看答案

    • 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（　　）。

    [单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（　　）。A.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申

  • 查看答案

    • 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于创新业务的范围与特征，下列说法不正确的是（　　）。

    [单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于创新业务的范围与特征，下列说法不正确的是（　　）。A.证券公司可以经营创新业务，无须经证监会批准B.证券公司

  • 查看答案

    • 上市公司（　　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。

    [多选题]上市公司（　　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。A.并购重组财务顾问业务B.证券保荐业务C.证券投资基金代销业务

  • 查看答案

    • 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于证券公司经营证券业务的说法正确的是（　　）。