[多选题]

根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括(  )。

A.持续经营2年以上,信誉良好,2年无重大违法违规记录

B.24个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C.具有持续盈利能力和较强的经营管理能力,1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平

D.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

参考答案与解析:

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根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括(  )。

[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括(  )。A.持续经营2年以上,信誉良好,2

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件包括(  )。

    [B单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件包括(  )。A.法定代表人或者授权代表签署的申请表B.股东会

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件不包括(  )。

    [单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件不包括(  )。A.法定代表人或者授权代表签署的申请表B.股东会

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。(  )

    [单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。(  )A

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。(  )

    [单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。(  )A

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  • 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

    [不定项选择] 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。A .证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突B .具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D .最近12个月各项风险控制指标持续符合规

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,正确的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,正确的有(  )。A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是(  )。

    [单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是(  )。A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其

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  • 根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括(  )。