A.监事会
B.总经理
C.股东(大)会
D.董事会
[多选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列( )任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管
[B单选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列( )任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规
[B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有( )。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东(大)会负责C.合规负责人不得兼任与合规管
[B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有( )。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东(大)会负责C.合规负责人不得兼任与合规管
[B单选题]合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。A.总经理B.执行董事C.董事长或经营管理主要负责人D.高级管理人员
[单选题]合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。A.总经理B.执行董事C.董事长或经营管理主要负责人D.高级管理人员
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
[多选题]以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是( )。A.证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下
[多选题]以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是( )。A.证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下
[B单选题]证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的( )。A.客观性B.独立性C.审慎性D.廉洁性