A.重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
B.相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
D.部门人事任职、培训、入岗一体化的防线
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括( )。A.重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线B.相关部门
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司独立运作的基本要求是( )。A.证券公司应建立健全证券公司治理结构B.证券公司监督职能由监事会独立行使,防范
[单选题]甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度.机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()。A.甲证券