A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
[单选题]下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( ).A.建立“防火墙”B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.提高自营业务运作的透明度
[多选题] 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A . 建立防火墙制度B . 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C . 建立独立的实时监控系统D . 提高自营业务运作的透明度
[多选题] 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。A . 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B . 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C . 提高自营业务运作的透明度D . 建立完备的业绩考核和激励制度
[多选题]证券公司自营业务的内部控制是( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保
[多选题] 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务在机构,人员,会计核算上严格分离A .资产管理B .投资银行C .经纪D .物业管理
[单选题]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( ).A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易
[单选题]证券自营业务内部报告的内容应包括( ).A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况
[多选题] 证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面()。A .自营业务决策制度B .自营操作原则C .自营的内部决策D .自营的内部检查E .自营的财务制度
[单选题]证券公司自营业务同经纪业务相比,下列各项中,属于自营业务特点的是( ).A.自营业务的中介性B.交易指令的权威性C.自营交易的风险性D.交易对象的广泛性
[多选题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。A .非货币投资基金B .债券C .可转换债券D .人民币普通股