A.防火墙
B.隔离墙
C.隔离网
D.隔离带
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A.防
[多选题]《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是( )。A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[主观题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )
[单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A .1B .3C .6D .12
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。A.专门从事资产管理业务的证券公司分
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机