A.中国证监会相关派出机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[多选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列( )任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管
[B单选题]证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列( )任职条件。A.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C