A.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
B.首席风险官不得兼任与其职责相冲突的职务或者部门,但可以分管
C.证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权
D.公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
[单选题]依据《证券公司流动性风险管理指引》,关于证券公司首席风险官在流动性风险管理中所承担的责任,下列说法正确的是( )。A.确定流动性风险管理组织架构,明
[单选题]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:任免.考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.
[单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。A . 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B . 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C . 期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意D . 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司从事证券业务的净资本标准,下列说法不正确的是( )。A.证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有
[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司报告风险控制指标的说法,正确的是( )。A.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当
[多选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的有( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3
[多选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职责应当()。A.独立.谨慎.及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保
[B单选题]证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。A.主动性B.独立性C.积极性D.能
[单选题]证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。A.主动性B.独立性C.积极性D.能动
[单选题]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门.分支机构和子公司