A.上市证券的交易
B.非上市证券的交易
C.公开发行的证券交易
D.未公开发行的证券交易
[单选题]证券公司未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.违法所
[单选题]证券公司违反规定,从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下
[多选题]对违法经营者,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款的情形是()A.生产、销售的商品不符合保障人身安全要求B.销售失效、变质商品C.侵害消费
[单选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得
[单选题]证券公司违反规定,与他人合资.合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得
[单选题]违反《资产评估法》规定,未经工商登记以评估机构名义从事评估业务的,由( )责令停止违法活动;有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚
[单选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得
[单选题]证券公司违反规定,与他人合资.合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得
[主观题]证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )
[单选题]证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍