A.证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系统的安全
B.只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警
C.证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查
D.证券公司应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份方式,确保交易数据的安全完整
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的有( )。A.证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法正确的有( )。A.证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责的规定,下列说法正确的有( )。A.董事会每年至少进行一次全面的内
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是( )。A.证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司独立运作的基本要求是( )。A.证券公司应建立健全证券公司治理结构B.证券公司监督职能由监事会独立行使,防范