[多选题]

以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是(  )。

A.另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

B.合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

C.合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

D.合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

参考答案与解析:

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以下关于合规及风险管理负责人的说法中,正确的是(  )。

[B单选题]以下关于合规及风险管理负责人的说法中,正确的是(  )。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B.合规及风险管理负

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    [单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C

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  • 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。<br />Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查<br />Ⅱ.独立董事可担任合规负责人&

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

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    [B单选题]以下关于另类子公司的说法中,正确的有(  )。A.另类子公司可以下设执行机构B.另类子公司可以向投资者募集资金开展基金业务C.另类子公司可以从事融资

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    [多选题]以下关于另类子公司的说法中,正确的有(  )。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保和贷款C.另类子公司可以对外提供担保和贷款D.另类子

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  • 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公

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