A.董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
B.每年进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
C.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任
D.证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题,并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责的规定,下列说法正确的有( )。A.董事会每年至少进行一次全面的内
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是( )。A.证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的有( )。A.证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》的规定,下列说法中正确的有( )。A.证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司独立运作的基本要求是( )。A.证券公司应建立健全证券公司治理结构B.证券公司监督职能由监事会独立行使,防范