A.诚信原则
B.正直原则
C.守法原则
D.合理原则
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(
[单选题]2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]基金公司合规管理的主要内容包括( )。Ⅰ.合规文化Ⅱ.合规政策Ⅲ.合规审核Ⅳ.合规检查A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[主观题]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
[单选题]合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A . 信用风险和市场风险B . 法律风险和市场风险C . 法律风险和战略风险D . 法律风险、道德风险和信誉风险
[单选题]依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任,更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。()A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
[多选题]证券公司作为市场中介机构,应考虑要求履行合规职能的合规人员满足下列哪些要求?( )A.完成相关课程,或在履行合规职责之前接受培训B.有关证券法规要求
[单选题]保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A.①②③B.①②④C.①②