A.风险监管指标不符合规定
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
[多选题]期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.风险监管指标不符合规定B.高级管理人员和业务人员不符
[多选题]期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.风险监管指标不符合规定B.高级管理人员和业务人员不符
[多选题]期货公司开展资产管理业务出现下列()情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被有权机关调查B.被交易所采取风险控制措施的C.被交易所调
[多选题]期货公司开展的资产管理业务出现()情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调
[多选题]期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构()A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权
[单选题]有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:保障基金总额达到()亿元人民币;期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。A . 8B . 10C . 6D . 15
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。A.接受未对
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚。A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户B.明
[多选题]期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?( )[2014年9月真题]A.被有权机关调查的B.被交易
[单选题]期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。A.持有5%以上股权的股东受让股权B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权C.单个股东的持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上