A.出具警示函
B.责令期货公司更换
C.监管谈话
D.情节严重的,认定其为不适当人选
[多选题] 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A . 情节严重的,认定其为不适当人选B . 责令期货公司更换C . 出具警示函D . 监管谈话
[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。A.情节严重的,认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D
[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。[2015年3月真题]A.情节严重的,认定其为不适当人选B.责
[单选题]首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。A . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B . 《期货交易管理条例》C . 《期货公司管理办法》D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
[多选题]按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。A.半年度报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告
[单选题]首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话.出具警示函.责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。A
[多选题]首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。A.
[多选题]首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A.临
[单选题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其
[单选题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其