A.国家工商行政管理机构
B.沪深证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A.合规负责人B.合规审查人C.合规
[单选题]《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策.实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。A.行
[单选题]《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策.实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。A.行
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当自( )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.每一会计年度结束之日起1个月B.每一会计年度结
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司组织机构的说法,正确的是( )。A.独立董事可担任董事会外的职务,但不得存在可能妨碍其做出独立
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部
[单选题]根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法,错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B.入股股东被判
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A . 3%B . 5%C . 8%D . 10%