A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.会员大会
[单选题]基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会
[单选题]基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会
[判断题] 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。A . 正确B . 错误
[单选题]基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门
[单选题]基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门
[单选题]董事会履行的合规职责包括( )。 I.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人的合规政策没有明确规定( )。A.员工需要遵守的基本原则B.识别合规风险的主要程序C.管理合规风险的主要程序D.合规风险的处理评估
[单选题]()负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层