A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例
[单选题]合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则,说法错误的是()。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各
[单选题]基金管理人合规管理中的“规”包括( )。A.法律规则B.公司章程C.职业道德D.以上全是
[单选题]下列关于合规管理的意义说法错误的是()。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失
[单选题]下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
[单选题]下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权
[单选题]()是基金管理人合规管理的目标。A.确保基金管理人实现利润最大化B.确保基金管理人规避投资风险C.确保基金管理人持续正常经营D.确保基金管理人依法合规
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是( )。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。A.中国银行业协会颁布的与基金行业有关的法律法规B.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规C.案例警示教