A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃.挪用.违规担保.冻结等情况
B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度.业务操作流程
C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
D.公司员工是否严格有效执行公司章程制度
[单选题]督察长检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃.挪用.违规担保.冻结等情况B.公司是否按照法律
[单选题]督察长检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃.挪用.违规担保.冻结等情况B.公司是否按照法
[单选题]督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
[单选题]督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违
[单选题]督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括()。A.基金销售是否遵守法律法规.基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导.欺诈投资人和不正当竞争等违法违规
[单选题]基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则
[单选题]证券公司内部控制的目标不包括( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[多选题]证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。A.健全性B.制衡性C.合理性D.独立性
[多选题]证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。A.健全性B.有效性C.合理性D.及时性E.制衡性