A.业务对象的广泛性和价格波动性
B.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,而是充当中介
C.客户投资收益的保本性
D.客户指令的权威性
E.客户资料的保密性
[多选题]关于证券经纪业务的特点,下列说法中正确的有()。A.证券经纪业务的对象的广泛性和价格波动性B.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,而是充当中介C.客
[多选题] 下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有()。A . 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性,存档的身份证件复印件与客户本人的一致性,交复核员复核B . 复核员通过系统进行实时复核,复核要求与经办人查验要求相同C . 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章,与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存D . 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时
[多选题] 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。A . 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡B . 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人C . 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字D . 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
[多选题]关于证券公司经纪业务,下列说法正确的有( )。A.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险
[多选题] 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A . 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B . 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C . 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D . 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
[多选题] 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有()。A . 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类B . 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任C . 对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释D . 正确处理客户投诉,及时作出回应和调整,是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
[单选题]关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A . 在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B . 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价C . 在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D . 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务
[单选题]关于证券经纪业务的说法,正确的是()。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债
[单选题]关于证券经纪业务的说法,正确的是()。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债
[单选题]关于证券经纪业务的说法,正确的是()。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险B.证券账户中的股票账户可以用于买卖股票,不能买卖债券