证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

[多选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

[单选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产

[多选题] 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、

[单选题]证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

[单选题]未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法

[单选题]在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定金额的罚款。Ⅰ．

[多选题] 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

[单选题]证券公司未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.违法所

[单选题]在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定金额的罚款。Ⅰ．资

[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A . 正确B . 错误