A . 没收违法所得
B . 罚款
C . 警告
D . 追究刑事责任
[单选题]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.
[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A . 1倍以上3倍以下B . 1倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍
[单选题]证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案.A.1B.2C.3D.5
[单选题]证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10
[单选题]证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10
[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。A.3个工作日内B.3个交易日内C.5个工作日内D.5个交易日内
[多选题] 证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。A . 申请书、设立的批准文件B . 经营证券业务许可证C . 企业法人营业执照、章程D . 主要业务规章制度
[判断题] 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所A . 正确B . 错误
[判断题]进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。()A.对B.错
[单选题]《证券法》对证券交易所的规定包括( )。①证券交易中证券公司.证券交易所及证券登记结算机构的职责划分②证券交易所的功能.性质.办公人员数量,对收入支