A . 正确
B . 错误
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。A . 有效的投资风险评估制度B . 研究与交易之间的交流制度C . 投资对象备选库制度D . 完善的交易记录制度
[多选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。A . 完善的交易记录制度B . 投资对象备选库制度C . 科学的管理业绩评价体系D . 有效的投资风险评估制度
[单选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
[多选题] 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A .投资偏好B .风险承受能力C .收入状况D .资产状况
[单选题]证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。A . 8%、8%、5%B . 10%、8%、8%C . 10%、8%、5%D . 8%、5%、5%
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( ).A.投资损失证券公司连带B.公平公正,诚实守信C.投资风险,客户自担D.健全制度,规范运作
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有().A.公平公正B.诚实守信C.健全内控D.规范运作
[多选题] 证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()。A . 风险认知与承受能力B . 投资偏好C . 财产收入状况D . 证券投资经验
[单选题]证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A.3B.4C.5D.6
[单选题]证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证