A .谈话提醒
B .通报批评
C .公开谴责
D .暂停或者限制业务
[多选题]期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。A.行业规定B.行业惯例C.自律规则D.内控制度
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。A . 行业规定B . 行业惯例C . 自律规则D . 内控制度
[主观题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A.约见谈话.责令参加培训B.增加内控合规自查次
[多选题]期货公司职员夏某,在工作中违反了投资者适当性制度,中国金融期货交易所可以对夏某采取的措施包括()。A.责令参加培训B.书面警示C.约见谈话D.限期说明
[多选题] 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A .约见谈话B .口头警示C .责令处分责任人员D .限期说明情况
[单选题]期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。A.书面警示B.公开谴责C.暂停从事本交易
[判断题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示.限期说明情况等监管措施。()A.对B.错
[多选题]期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中国金融期货交易所理事会B.中国金融期货交易